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    上海高院關于審理與股份合作制企業相關的公司糾紛案件若干問題的解答

    【發布部門】上海市高級人民法院【發文字號】滬高法民二[2006]10號【發布日期】2006.06.20【實施日期】2006.06.20【效力級別】地方司法文件

    為正確審理與股份合作制企業相關的公司糾紛案件,進一步統一本市法院的審理與裁判思路,規范法律適用,針對本市法院在審理此類案件中遇到的若干問題,高院民二庭在調研的基礎上,就相關問題解答如下:

    一、關于審理與股份合作制企業相關的公司案件應如何確定裁判依據的問題。

    股份合作制是兼有合作制與股份制兩種經濟形態特點,實行勞動合作和資本合作相結合的一種新型公有經濟組織形式。股份合作制企業不同于有限責任公司和股份有限公司,也不屬于合伙企業,我國立法機關尚未制定規范股份合作制企業的組織和行為的法律、法規。目前,本市國有企業、集體企業進行股份合作制改造,主要參照國家經濟體制改革委員會1997年7月發布的《關于發展城市股份合作制企業的指導意見》(以下簡稱國家體改委指導意見)、上海市人民政府1997年5月17日發布的《上海市股份合作制企業暫行辦法》(以下簡稱市政府暫行辦法)。因此,企業的股份合作制改造和運作具有較強的政策因素。人民法院在審理股份合作制企業改造、運作過程中引發的糾紛案件,應當充分認識這一現狀,正確確定裁判依據,穩妥處理糾紛,進一步促進本市股份合作制企業改造、運作的穩定和規范。

    本市法院在審理與股份合作制企業相關的公司案件時,應當依據股份合作制企業的章程,并參照國家體改委指導意見和市政府暫行辦法的相關規定進行裁判。鑒于國家體改委指導意見和市政府暫行辦法不屬于法律和行政法規,故在法院的裁判文書中,不能作為裁判依據直接引用。

    對企業章程、國家體改委指導意見和市政府暫行辦法未作規定的,法院在審理中可參照最相類似的法律、法規的規定予以處理,但在裁判文書中也不能直接引用。

    二、關于如何確定股份合作制企業章程約定事項的法律效力問題。

    股份合作制企業章程是全體發起人就企業的設立與經營管理達成的協議,對全體發起人、董事會、監事會成員以及高級管理人員、企業本身具有法律約束力。法院在審理時,要尊重股份合作制企業章程的約定,除企業章程約定的事項違反法律、行政法規的強制性規定,或者與國家體改委指導意見、市政府暫行辦法中的強制性規定相抵觸以外,一般不輕易認定章程約定事項無效。

    三、 關于持股職工請求向企業以外的單位或個人出讓股權應如何處理的問題。

    鑒于股份合作制企業具有勞動合作與資本合作相結合的特征,股份合作制企業章程一般均對持股職工向企業以外的單位或個人出讓股權予以限制。法院在審理中,應當尊重章程對股權轉讓事項所作的限制性約定,不能以該約定侵犯股東對股權的自由處分權為由而認定其無效。股份合作制企業持股職工要求出讓其持有的股權,應當按照章程約定進行處理。持股職工的股權轉讓請求違反章程約定的,法院依法不予支持。

    四、 關于股份合作制企業在職職工要求退股應如何處理的問題。

    鑒于股份合作制企業的本質特征之一是資本合作與勞動合作相結合,職工既是在企業工作的勞動者,又是企業的股東,具有雙重身份,職工作為企業股東的身份與職工本人在企業勞動緊密聯系在一起。為保持企業資本金充足,章程一般約定職工股東在職期間不得退股。因此,企業職工要求退股并返還股本金的,因該請求違反企業章程的約定,法院依法不予支持。

    五、 關于持股職工請求企業分配紅利應如何處理的問題。

    股份合作制企業章程對企業紅利分配有約定的,或企業股東大會對紅利分配事項已作出有效決議的,應當按照章程的約定或股東大會的決議予以處理,持股職工分配紅利的請求違反章程約定或股東大會決議的,法院依法不予支持。

    六、 關于股份合作制企業股權轉讓的價格應如何確定的問題。

    股份合作制企業章程對股權轉讓價格有約定的,按照章程的約定處理。章程未作約定的,股權轉讓價格可由出讓方與受讓方協商確定。協商不成的,法院可按照企業上一年度向工商行政管理部門登記備案的資產負債表或其他會計報表中所列的“企業凈資產額”確定每股價格后予以處理。

    七、關于持股職工在章程約定的退股事由出現后不同意退股,提起股權確權訴訟應如何處理的問題。

    鑒于股份合作制企業具有勞動合作與資本合作相結合的特征,企業職工因退休、調離、辭職或被除名等情形離開企業,參照國家體改委指導意見和市政府暫行辦法的規定,其不再具有企業勞動者的身份,相應也不再享有企業股東的資格,故其原持有的股權應當按照章程約定予以退讓,由企業或其他職工受讓。對原持股職工在離開公司后提起訴訟,請求確認其為原企業股東并享有股權的,法院依法不予支持。

    八、關于持股職工在章程約定的退股事由出現后,拒不辦理相關退股手續應如何處理的問題。

    依據企業章程的約定,持股職工因退休、調離、辭職或被除名等情形離開企業,不再符合持股條件,應將其所持有的股權轉讓給企業或企業指定的受讓人,并辦理相關出資證明或股權證繳銷手續。企業應當依據股東變更的事實,對企業章程和股東名冊進行變更登記。持股職工拒絕辦理股權轉讓手續或交回出資證明、股權證的,企業可按照章程約定或股東大會決議,取消該持股職工的股東資格,并可請求對其持有的股權予以收購。企業章程對股權收購價格有約定的,從約定;未約定的,可按照本解答第六條規定予以處理。

    九、關于股份合作制企業的董事、高級管理人員違反競業禁止義務,應如何承擔責任的問題。

    依據市政府暫行辦法第三十六條的規定,董事、執行董事、經理(廠長)、監事不得自營或者為他人經營與本企業有競爭關系的業務或者從事損害本企業利益的活動。該辦法第三十七條規定,上述人員違反法律、法規、規章或企業章程規定,給本企業、股東造成損害的,應當承擔賠償責任。因此,股份合作制企業的董事、高級管理人員違反競業禁止義務,企業有權對其主張損害賠償請求權。但是,該請求權與公司法第一百四十九條規定的公司有權行使的歸入權,兩者在責任承擔的條件與范圍方面不盡相同。

    鑒于公司法第一百四十九條第二款規定的公司有權行使歸入權,系針對有限責任公司、股份有限公司而言,該規定不能適用于股份合作制企業,故對于股份合作制企業提出按照公司法第一百四十九條第二款之規定,對違反競業禁止義務的董事、高級管理人員行使歸入權的訴請,法院應當予以釋明,要求股份合作制企業變更訴請為請求董事、高級管理人員賠償企業由此遭受的損失。法院應當在查明相關事實和損失后,依據《中華人民共和國民法通則》關于侵權責任的相關規定。作出判決。

    十、關于持股職工死亡后,其繼承人提出要求繼承該持股職工股權的,應如何處理的問題。

    雖然2006年1月1日起施行的《中華人民共和國公司法》第七十六條規定:自然人股東死亡后,其合法繼承人可以繼承股東資格。但是,股份合作制企業不同于有限責任公司和股份有限公司,企業的職工既是企業的勞動者,又是企業的股東,職工的企業股東身份與其本人的勞動關系緊密聯系、不可分離,這也是股份合作制企業的本質特征之一。已故持股職工的繼承人并非企業的勞動者,其不具備作為企業股東的主體資格,故不能依照上述公司法的規定繼承持已故持股職工生前所持有的企業股權。已故持股職工的合法繼承人請求繼承股權的,法院應予以釋明,要求其變更訴請為主張對該部分股權的財產權利。法院應判決企業收購該部分股權,并將股權收購價款作為已故持股職工的遺產予以處理。已故持股職工的繼承人不變更訴請的,法院依法不予支持。

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